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(中央社記者蔡怡杼台北1日電)金管會公布第4波嚴懲TRF銷售缺失名單,星展及台新銀行各遭罰1000萬及800萬元;4波嘉義電動床共開出7200萬元罰鍰等多項行政處分,以永豐銀停賣TRF一年、台新銀累計遭罰1200萬元最為嚴重。

近年因人民幣走貶,投資人投資TRF(目標可贖回遠期契約)蒙受鉅額虧損,並接連爆出銀行以幫助客戶編製不實財報等「一條龍」服務不當銷售的情況,為遏止銀行銷售缺失,金管會自103年4月開第一槍,重罰永豐銀行停賣TRF一年。

金管會今天公布第4波TRF嚴懲名單,其中,星展銀行遭罰新台幣1000萬元、台新銀行遭罰800萬元。

銀行局副局長呂蕙容說明,星展銀行不在前三波的懲處名單內,不過,具有前三波缺失樣態,所以,一次重罰1000萬元;至於台新銀行因行員利用系統控管弱點,引導客戶賣出鉅額名目本金外匯選擇權,以及行員違反內規以個人手機與客戶三馬達電動護理床進行談話等缺失,因此,再度重罰台新銀行800萬元。

細數金管會自103年4月到6月首波對TRF銷售缺失開罰,共對永豐銀行以及9家銀行,開出2800萬元罰單、第二波則是出現在104年1月,有7家銀行被糾正、2家銀行被停賣複雜高風險衍生性商品,第三波則是今年9月開罰7家銀行、共2600萬元。

扣除重複部分,金管會累計4波整頓TRF措施,共有16家銀行受罰,合計罰鍰達7200萬元。

若以各家銀行來看,以永豐銀行停賣TRF一年的行政處分最嚴重,台新銀行則是被罰1200萬元,國泰世華銀行、台北富邦銀行以及星展銀行(台灣)各被罰1000萬元,中國信託銀行遭罰800萬元,至於玉山銀行、大眾銀行以及日盛銀行各被罰400萬元。

其中,台新銀行被罰兩次,國泰世華銀行以及台北富邦銀行被罰3次,玉山、電動調整床推薦日盛、大眾及星展銀行各被罰一次。

此外,為儘速解決TRF銷售糾紛,金管會要求銀行儘速與投資人和解。呂蕙容說明,目前TRF和解比率有57%、和解案件共116件。1051201

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