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公告日期:2017-07-22法國focal喇叭

鵬華策略優選靈活配置混合型
證券投資基金
更新的招募說明書

基金管理人:鵬華基金管理有限公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
二○一七年七月
重要提示

鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金由普豐證券投資基金轉型而成。2014年5月
15日,普豐證券投資基金基金份額持有人大會以現場方式召開,大會討論通過瞭普豐基金轉
型議案,內容包括普豐證券投資基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續期限、終止上
市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同等,並更名為“鵬華策略優選靈活配置混合
型證券投資基金”。經中國證監會備案,基金份額持有人大會決議生效。自2014年6月10日
起,由《普豐證券投資基金基金合同》修訂而成的《鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資
基金基金合同》生效,原《普豐證券投資基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會備
案,但並不表明中國證監會對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於
本基金沒有風險。
本基金屬於混合型基金,其預期風險和預期收益高於貨幣市場基金、債券型基金,低於
股票型基金,屬於證券投資基金裡中高風險、中高預期收益的品種。投資人在投資本基金前,
應全面瞭解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,並承擔基金
投資中出現的各類風險,包括但不限於:系統性風險、非系統性風險、管理風險、本基金特
定風險等。
基金的過往業績並不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本
基金表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,
在投資人作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行承
擔。投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2017年6月
9日,有關財務數據和凈值表現截止日為2017年3月31日(本報告中財務數據未經審計)。

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更新的招募說明書

目錄
第一部分緒言.................................................................................................................................2
第二部分釋義.................................................................................................................................3
第三部分基金管理人......................................................................................................................6
第四部分基金托管人....................................................................................................................15
第五部分相關服務機構................................................................................................................19
第六部分基金的歷史沿革............................................................................................................34
第七部分基金的存續....................................................................................................................34
第八部分基金的集中申購............................................................................................................35
第九部分基金份額的申購與贖回................................................................................................38
第十部分基金的投資....................................................................................................................47
第十一部分基金的業績................................................................................................................56
第十二部分基金的財產................................................................................................................57
第十三部分基金資產的估值........................................................................................................58
第十四部分基金的收益分配........................................................................................................62
第十五部分、基金的費用與稅收..................................................................................................63
第十六部分基金的會計與審計....................................................................................................64
第十七部分基金的信息披露........................................................................................................64
第十八部分風險揭示....................................................................................................................69
第十九部分基金的終止與清算....................................................................................................71
第二十部分基金合同的內容摘要................................................................................................72
第二十一部分基金托管協議的內容摘要....................................................................................84
第二十二部分對基金份額持有人的服務....................................................................................94
第二十三部分其他應披露事項....................................................................................................95
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式............................................................................97
第二十五部分備查文件................................................................................................................97

第一部分緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證
券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)

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更新的招募說明書

等有關法律法規的規定,以及《鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以
下簡稱“基金合同”)的約定編寫。
本招募說明書闡述瞭鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”
或“基金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人
在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金由普豐證券投資基金轉型而成。本基金管理
人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任
何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會備案。基金合同是約定基金
當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲瞭解
基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義
在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金,本基金由普豐證券
投資基金轉型而成
2、普豐基金:指普豐證券投資基金,運作方式為契約型封閉式
3、基金管理人:指鵬華基金管理有限公司
4、基金托管人:指中國工商銀行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同:指《鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補充,本基金合同由《普豐證券投資基金基金合同》修訂
而成
6、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華策略優選靈活配置混
合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充,本托管協議由《普豐
證券投資基金托管協議》修訂而成
7、招募說明書或本招募說明書:指《鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金招募
說明書》及其定期的更新
8、集中申購公告:指《鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金基金份額集中申購
公告》
9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、

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更新的招募說明書

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過,自2004年6月1日起實施,並經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常
務委員會第三十次會議修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒佈機關對其不時做出
的修訂
11、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒佈、同年6月1日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒佈、同年7月1日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》:指中國證監會2004年6月29日頒佈、同年7月1日實施的《證券投
資基金運作管理辦法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資於證券投資基金的自然人
18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
存續或經有關政府部門批準設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定可以投資於在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,辦理基金份額的集中申購、
申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務
23、銷售機構:指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂瞭基金銷售服務代理協議,代為辦理基
金銷售業務的機構
24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為鵬華基金管理有限公司或接
受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

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更新的招募說明書

26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額餘額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理集中
申購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額變動及結餘情況的賬戶
28、基金轉型:指對包括普豐基金由封閉式基金轉為開放式基金,調整存續期限,終止
上市,調整投資目標、范圍和策略,修訂基金合同,並更名為“鵬華策略優選靈活配置混合
型證券投資基金”等一系列事項的統稱
29、基金合同生效日:指本《鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生
效起始日,本基金合同自普豐證券投資基金終止上市之日起生效,原《普豐證券投資基金基
金合同》自同一日起失效
30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期
31、集中申購期:指本基金合同生效後僅開放申購、不開放贖回的一段時間,最長不得
超過1個月
32、存續期:指自《普豐證券投資基金基金合同》生效之日起至本《鵬華策略優選靈活
配置混合型證券投資基金基金合同》終止且基金財產清算結果報中國證監會備案並公告之日
止的不定期期限
33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業務規則》:指中國證券登記結算有限責任公司發佈的相關規則和規定
39、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
40、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要
求將基金份額兌換為現金的行為
41、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
42、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款

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更新的招募說明書

金額及扣款方式,由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額)
超過上一開放日基金總份額的10%
45、元:指人民幣元
46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
47、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產的價值總和
48、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債後的價值
49、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
50、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程
51、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體
52、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金管理人
(一)基金管理人概況
1、名稱:鵬華基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
3、設立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:何如
5、辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
6、電話:(0755)82021233傳真:(0755)82021155
7、聯系人:呂奇志
8、註冊資本:人民幣1.5億元
9、股權結構:

出資人名稱出資額(萬元)出資比例
國信證券股份有限公司7,50050%

意大利歐利盛資本資產管理股份公司
7,35049%
(EurizonCapitalSGRS.p.A.)

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更新的招募說明書

深圳市北融信投資發展有限公司1501%

總計15,000100%

(二)主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國電子器件公司深圳公司

副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀行行

長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記,現任國信證券股份有限公司董

事長、黨委書記,鵬華基金管理有限公司董事長。

鄧召明先生,董事,經濟學博士,講師,國籍:中國。歷任北京理工大學管理與經濟學

院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金管理有限公司副總經理、

中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司總裁、黨總支書記。

孫煜揚先生,董事,經濟學博士,國籍:中國。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會主

任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券交易

所首任行政總監、香港深業(集團)有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司副總經理、

中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁、鵬華基金管理有限公司董事總裁、

國信證券股份有限公司副總裁、國信證券股份有限公司公司顧問。

周中國先生,董事,會計學碩士研究生,國籍:中國。曾任深圳市華為技術有限公司定

價中心經理助理;2000年7月起歷任國信證券有限責任公司資金財務總部業務經理、外派

財務經理、高級經理、總經理助理、副總經理、國信證券股份有限公司人力資源總部副總經

理、資金財務總部副總經理;2015年6月至今任國信證券股份有限公司資金財務總部總經

理。

MassimoMazzini先生,董事,經濟和商學學士。國籍:意大利。曾在安達信(Arthur

AndersenMBA)從事風險管理和資產管理工作,歷任CAAIPGSGR投資總監、CAAMAI

SGR及CAAIPGSGR首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司(CAAM

SGR)投資副總監、農業信貸另類投資集團(CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup)

國際執行委員會委員、意大利歐利盛資本資產管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)

投資方案部投資總監、Epsilon資產管理股份公司(EpsilonSGR)首席執行官,歐利盛資本

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更新的招募說明書

股份公司(EurizonCapitalS.A.)(盧森堡)首席執行官和總經理。現任意大利歐利盛資本

資產管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)市場及業務發展總監。

AndreaVismara先生,董事,法學學士,律師,國籍:意大利。曾在意大利多傢律師事

務所擔任律師,先後在法國農業信貸集團(CreditAgricoleGroup)東方匯理資產管理股份有

限公司(CAAMSGR)法務部、產品開發部,歐利盛資本資產管理股份公司(EurizonCapital

SGRS.p.A.)治理與股權部工作,現在擔任意大利歐利盛資本資產管理股份公司(Eurizon

CapitalSGRS.p.A)董事會秘書兼任企業事務部總經理,歐利盛資本股份公司(EurizonCapital

S.A.)(盧森堡)企業服務部總經理。

史際春先生,獨立董事,法學博士,國籍:中國。歷任安徽大學講師、中國人民大學副

教授,現任中國人民大學法學院教授、博士生導師,國務院特殊津貼專傢,兼任中國法學會

經濟法學研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員。

張元先生,獨立董事,大學本科,國籍:中國。曾任新疆軍區幹事、秘書、編輯,甘肅

省委研究室幹事、副處長、處長、副主任,中央金融工作委員會研究室主任,中國銀監會政

策法規部(研究局)主任(局長)等職務;2005年6月至2007年12月,任中央國債登記

結算有限責任公司董事長兼黨委書記;2007年12月至2010年12月,任中央國債登記結算

有限責任公司監事長兼黨委副書記。

高臻女士,獨立董事,工商管理碩士,國籍:中國。曾任中國進出口銀行副處長,負責

貸款管理和運營,項目涉及制造業、能源、電信、跨國並購;2007年加入曼達林投資顧問

有限公司,現任曼達林投資顧問有限公司執行合夥人。

2、基金管理人監事會成員

黃俞先生,監事會主席,研究生學歷,國籍:中國。曾在中農信公司、正大財務公司工

作,曾任鵬華基金管理有限公司董事、監事,現任深圳市北融信投資發展有限公司董事長。

陳冰女士,監事,本科學歷,國籍:中國。曾任國信證券股份有限公司資金財務部會計、

上海營業部財務科副科長、資金財務部財務科副經理、資金財務部資金科經理、資金財務部

主任會計師兼科經理、資金財務部總經理助理、資金財務總部副總經理等,現任國信證券資

金財務總部副總經理兼資金運營部總經理、融資融券部總經理。

SANDROVESPRINI先生,監事,工商管理學士,國籍:意大利。先後在米蘭軍醫院

出納部、稅務師事務所、菲亞特汽車發動機和變速器平臺管控管理團隊工作、聖保羅IMI

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更新的招募說明書

資產管理SGR企業經管部、聖保羅財富管理企業管控部工作、曾任歐利盛資本資產管理股

份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)財務管理和投資經理,現任歐利盛資本資產管理股份

公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)財務負責人。

於丹女士,職工監事,法學碩士,國籍:中國。歷任北京市金杜(深圳)律師事務所律

師;2011年7月加盟鵬華基金管理有限公司,歷任監察稽核部法務主管,現任監察稽核部

總經理助理。

郝文高先生,職工監事,大專學歷,國籍:中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金

事業部副經理、招商基金管理有限公司基金事務部總監;2011年7月加盟鵬華基金管理有

限公司,現任登記結算部總經理。

劉嶔先生,職工監事,管理學碩士,國籍:中國。歷任畢馬威(中國)管理顧問公司咨

詢顧問,南方基金管理有限公司北京分公司副總經理;2014年10月加入鵬華基金管理有限

公司,現任首席市場官兼市場發展部、北京分公司總經理。

3、高級管理人員情況

何如先生,董事長,簡歷同前。

鄧召明先生,董事,總裁,簡歷同前。

高陽先生,副總裁,特許金融分析師(CFA),經濟學碩士,國籍:中國。歷任中國國

際金融有限公司經理,博時基金管理有限公司博時價值增長基金基金經理、固定收益部總經

理、基金裕澤基金經理、基金裕隆基金經理、股票投資部總經理,現任鵬華基金管理有限公

司副總裁。

邢彪先生,副總裁,工商管理碩士、法學碩士,國籍:中國。歷任中國人民大學校辦科

員,中國證監會辦公廳副處級秘書,全國社保基金理事會證券投資部處長、股權資產部(實

業投資部)副主任,並於2014年至2015年期間擔任中國證監會第16屆主板發審委專職委

員,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。

高鵬先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任博時基金管理有限公司監察法律部

監察稽核經理,鵬華基金管理有限公司監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理、職工監事、

督察長,現任鵬華基金管理有限公司副總裁、電子商務部總經理。

蘇波先生,副總裁,管理學博士,國籍:中國。歷任深圳經濟特區證券公司研究所副所

長、投資部經理,南方基金管理有限公司渠道服務二部總監助理,易方達基金管理有限公司

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更新的招募說明書

信息技術部總經理助理,鵬華基金管理有限公司總裁助理、機構理財部總經理、職工監事,

現任鵬華基金管理有限公司副總裁。

高永傑先生,督察長,法學碩士,國籍:中國。歷任中共中央辦公廳秘書局幹部,中國

證監會辦公廳新聞處幹部、秘書處副處級秘書、發行監管部副處長、人事教育部副處長、處

長,現任鵬華基金管理有限公司督察長。

韓亞慶先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任國傢開發銀行資金局主任科員、

全國社會保障基金理事會投資部副調研員、南方基金管理有限公司固定收益部基金經理、固

定收益部總監,現任鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監、固定收益部總經理。

4、本基金基金經理

袁航先生,國籍中國,經濟學碩士,8年證券從業經驗。2009年6月加盟鵬華基金管理

有限公司,從事行業研究及投資助理相關工作,擔任研究部資深研究員、投資經理助理,2014

年11月起擔任鵬華先進制造股票基金基金經理,2015年2月至2017年1月兼任鵬華弘盛

混合基金基金經理,2015年4月至2017年1月兼任鵬華弘澤混合基金基金經理,2015年5

月至2017年1月兼任鵬華弘實混合金基金經理,2015年5月至2017年2月兼任鵬華弘信

混合基金基金經理,2015年6月至2017年2月兼任鵬華弘銳混合基金基金經理,2015年8

月起兼任鵬華策略優選混合基金基金經理。袁航先生具備基金從業資格。

袁航管理其他基金情況:

2014年11月起擔任鵬華先進制造股票基金基金經理,2015年2月至2017年1月兼任

鵬華弘盛混合基金基金經理,2015年4月至2017年1月兼任鵬華弘澤混合基金基金經理,

2015年5月至2017年1月兼任鵬華弘實混合金基金經理,2015年5月至2017年2月兼任

鵬華弘信混合基金基金經理,2015年6月至2017年2月兼任鵬華弘銳混合基金基金經理。

本基金歷任基金經理:

2014年6月至2015年8月張戈先生

2015年8月至2016年9月張戈、袁航先生

2016年9月至本招募說明書更新日袁航先生

5、投資決策委員會成員情況

鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司董事、總裁、黨總支書記。

高陽先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

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更新的招募說明書

邢彪先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

梁浩先生,鵬華基金管理有限公司研究部總經理,鵬華新興產業混合、鵬華醫藥科技股

票基金基金經理。

趙強先生,鵬華基金管理有限公司資產配置與基金投資部FOF投資副總監。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法辦理基金份額的登記事宜;

2、辦理基金備案手續;

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;

6、編制季度、半年度和年度基金報告;

7、計算並公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

9、按照規定召集基金份額持有人大會;

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

12、中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》、

《信息披露辦法》等法律法規的行為,並承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止

違法行為的發生。

2、基金管理人的禁止行為:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待公司管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

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(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)法律法規以及中國證監會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國傢有關法律

法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;

(2)違反法律法規、基金合同或托管協議;

(3)故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權益;

(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(5)拒絕、幹擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(6)玩忽職守、濫用職權;

(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息;

(8)除按本基金管理人制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;

(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;

(10)違反證券交易所業務規則,利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格,擾亂市場

秩序;

(11)貶損同行,以提高自己;

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成份;

(13)以不正當手段謀求業務發展;

(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;

(15)其他法律、行政法規禁止的行為。

4、基金經理承諾

(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益;

(2)不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;

(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資

內容、基金投資計劃等信息;

(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

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五、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

基金管理人的內部控制遵循以下原則:

(1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,

並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;

(2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度

的有效執行;

(3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、

自有資產、其他資產的運作應當分離;

(4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;

(5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,

以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則:

(1)合法合規性原則:基金管理人內控制度應當符合國傢法律、法規、規章和各項規

定;

(2)全面性原則:內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節,不得留有

制度上的空白或漏洞;

(3)審慎性原則:制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點;

(4)適時性原則:內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金管理人經

營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

3、內部控制體系

(1)董事會下設合規與風險控制委員會,主要負責制定基金管理人風險控制戰略和控

制政策、協調突發重大風險等事項;

(2)公司督察長負責對基金管理人各業務環節合法合規運作進行監督檢查,組織、指

導基金管理人內部監察稽核工作,並可向董事會和中國證監會直接報告;

(3)公司經營管理層、督察長、監察稽核部、公司各部門總經理定期召開會議對各類

風險予以充分的評估和防范,對業務過程中潛在和存在的風險進行通報、討論,並及時采取

防范和控制措施;

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(4)監察稽核部負責對基金管理人各部門的風險控制情況進行檢查,定期不定期對業

務部門內部控制制度執行情況和遵循國傢法律、法規及其他規定的執行情況進行檢查,並適

時提出整改建議;

(5)業務部門:對本部門業務范圍內的業務風險負有管控和及時報告的義務;

(6)員工:依照公司“全面風險管理、全員風險控制”的理念,公司每個員工均負有一

線風險控制職責,負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業務環節當中,並負有把

業務過程中發現的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。

4、內部控制措施

(1)公司通過不斷健全法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,力爭

從源頭上杜絕不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,保護投資人利益和公司

合法權益;

(2)管理層牢固樹立瞭內控優先的風險管理理念,並著力培養全體員工的風險防范意

識,營造濃厚的風險管理文化氛圍,保證全體員工及時瞭解國傢法律法規和公司規章制度,

使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節;

(3)公司依據自身經營特點建立瞭包括崗位自控、相關部門和崗位之間相互監督制衡、

督察長和監察稽核部監督的、權責統一、嚴密有效的三道內控防線;

(4)建立並不斷完善內部控制體系及內部控制制度:自成立來,公司不斷完善內控組

織架構、控制程序、控制措施以及控制職責,建立健全內部控制體系。通過不斷地對內部控

制制度進行修訂和更新,公司的內部控制制度不斷走向完善;

(5)建立健全各項管理制度和業務規章:公司建立瞭包括投資管理制度、基金會計制

度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以及

包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等,從基本管理制度和業務

流程上進行風險控制;

(6)建立瞭崗位分離、相互制衡的內控機制:公司在崗位設置上采取瞭嚴格的分離制

度,實現瞭基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度,形

成瞭不同崗位之間的相互制衡機制,從崗位設置上減少和防范操作及操守風險;

(7)建立健全瞭崗位責任制:公司通過健全崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗

位職責和風險管理責任;

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(8)構建風險管理系統:公司通過建立風險評估、預警、報告、控制以及監督程序,

並經過適當的控制流程,定期或實時對風險進行評估、預警、監督,從而識別、評估和預警

與公司管理及基金運作有關的風險,通過明晰的報告渠道,對風險問題進行層層監督、管理、

控制,使部門和管理層即時把握風險狀況並及時、快速作出風險控制決策;

(9)建立自動化監督控制系統:公司啟用瞭恒生交易系統以及自行開發的投資指標監

控系統等計算機輔助控制系統,對投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方面進

行電子化控制,有效地防止瞭運作風險和操守風險;

(10)不斷強化投資紀律,嚴格實施股票庫制度:公司不斷強化投資紀律,加強集體決

策機制,各基金的行業配置比例、基金經理個股授權、基準倉位等由投資決策委員會決定。

同時,公司建立瞭嚴格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度,並由研究小組負責維護,

所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立瞭契約風險評估制度,定期對各基金遵

守基金合同的情況進行評估,防范契約風險。

5、基金管理人關於內部合規控制書的聲明

(1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會及管理層的

責任;

(2)本基金管理人承諾以上關於內部控制的披露真實、準確;

(3)本基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制

度。

第四部分基金托管人

(一)基金托管人基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司

註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

成立時間:1984年1月1日

法定代表人:易會滿

註冊資本:人民幣35,640,625.71萬元

聯系電話:010-66105799

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聯系人:郭明

(二)主要人員情況

截至2017年3月末,中國工商銀行資產托管部共有員工205人,平均年齡30歲,
95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職
稱。

(三)基金托管業務經營情況

作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首傢提供托管服
務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制
體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職
責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托
管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立瞭國內托管銀行中最豐富、最成熟的產
品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、
企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、
證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、
QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、
風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2017年3月,中
國工商銀行共托管證券投資基金709隻。自2003年以來,本行連續十四年獲得香港《亞
洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、
《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的53項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最
多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

(四)基金托管人的內部控制制度

中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產托管行業
的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做
法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項托管業
務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業
務項目全過程風險管理作為重要工作來做。繼2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、
2014年八次順利通過評估組織內部控制和安全措施是否充分的最權威的SAS70(審計標準第
70號)審閱後,2015年、2016年中國工商銀行資產托管部均通過ISAE3402(原SAS70)審閱,
迄今已第十次獲得無保留意見的控制及有效性報告,表明獨立第三方對我行托管服務在風險
管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控
制能力已經與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年
度化、常規化的內控工作手段。
1、內部風險控制目標

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保證業務運作嚴格遵守國傢有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規
范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系;
防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持有人的權益;保障資產托管業務安
全、有效、穩健運行。
2、內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內
控合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。
總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。
資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在
總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處
室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。
3、內部風險控制原則
(1)合法性原則。內控制度應當符合國傢法律法規及監管機構的監管要求,並貫穿於
托管業務經營管理活動的始終。
(2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約;
監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。
(3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優
先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。
(4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產和其他
委托資產的安全與完整。
(5)有效性原則。內控制度應根據國傢政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,
並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。
(6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必
須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部門。
4、內部風險控制措施實施
(1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立瞭明確的崗位職
責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度,並采取瞭
良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、
網絡獨立。
(2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者
和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產托管部在實現內部
控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。
(3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監

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控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,增強員
工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業務與職業道
德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范與控制理念。
(4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、
處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。
(5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,
定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定
並實施風險控制措施,排查風險隱患。
(6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
的冗餘備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
(7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定瞭基於數據、應
用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更加接近
實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。
從演練結果看,資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。
5、資產托管部內部風險控制情況
(1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直
接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產托管業務健康、穩定
地發展。
(2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
的共同參與,隻有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管
理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風
險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相
互制衡的組織結構。
(3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防范
和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資產托管部已
經建立瞭一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息
披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約
機制。

(4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資產托管
業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作,一直將建
立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的
快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要
的位置,視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。

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五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人對基金的
投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基
金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收
益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,其
中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之後六個月開始。
基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基金法
律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應
及時核對,並以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內,基金托管人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限
期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金
管理人限期糾正。

第五部分相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構
(1)鵬華基金管理有限公司直銷中心
辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層
聯系電話:0755-82021233
傳真:0755-82021155
聯系人:呂奇志
網址:www.phfund.com
(2)鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址:北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房
聯系電話:010-88082426
傳真:010-88082018
聯系人:李筠
(3)鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈801B室
聯系電話:021-68876878
傳真:021-68876821
聯系人:李化怡

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(4)鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址:武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座1001室
聯系電話:027-85557881
傳真:027-85557973
聯系人:祁明兵
(5)鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
聯系電話:020-38927993
傳真:020-38927990
聯系人:周櫻
2、銀行銷售機構
(1)中國工商銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京復興門內大街55號
法定代表人:易會滿
客戶服務電話:95588(全國)
傳真:010-66107913
聯系人:劉秀宇
聯系電話:010-66105799
網址:www.icbc.com.cn
(2)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊(辦公)地址:北京市西城區金融大街3號
法定代表人:李國華
客戶服務電話:95580
聯系人:王碩
傳真:010-68858117
公司網址:www.psbc.com
(3)東莞農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:廣東省東莞市城區南城路2號
法定代表人:何沛良
聯系人:楊亢
客戶服務電話:961122
網址:www.drcbank.com
(4)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

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註冊(辦公)地址:江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人:陸向陽
客戶服務電話:0519-96005
聯系人:蔣嬌
網址:www.jnbank.com.cn
3、券商銷售機構
(1)國信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人:何如
聯系電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯系人:周楊
客戶服務電話:95536
網址:www.guosen.com.cn
(2)長城證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
聯系電話:0755-83516289
聯系人:胡永君
網址:www.cgws.com
(3)華西證券股份有限公司
註冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯系人:謝國梅
聯系電話:010-52723273
傳真:028-86150040
客戶服務咨詢電話:95584
網址:www.hx168.com.cn
(4)光大證券股份有限公司
註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

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辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:薛峰
聯系人:李芳芳
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶服務電話:95525
公司網站:www.ebscn.com
(5)信達證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
法定代表人:張志剛
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081493
傳真:010-63081344
客服熱線:95321
網址:www.cindasc.com
(6)安信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層
法定代表人:牛冠興
聯系電話:0755-82825551
傳真:0755-82558355
聯系人:陳劍虹
客戶服務電話:4008001001
網址:www.essence.com.cn
(7)申萬宏源證券有限公司
註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:李梅
聯系電話:021-33388229
聯系人:李玉婷
客戶服務電話:95523或4008895523

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傳真:021-33388224
網址:www.swhysc.com
(8)中國中投證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第
04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟04、18-21層
法定代表人:高濤
聯系人:萬玉琳
聯系電話:0755-82023442
客戶服務熱線:4006008008、95532
網址:www.china-invs.cn
(9)廣州證券股份有限公司
註冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人:邱三發
聯系人:梁薇
聯系電話:020-88836999
傳真號碼:020-88836654
客服熱線:95396
網址:www.gzs.com.cn
(10)中信建投證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區安立路66號6號樓
辦公地址:北京市東城區朝內大街188號
法定代表人:王常青
聯系人:權唐
傳真:010-65182261
客服電話:4008888108
公司網站:www.csc108.com
(11)海通證券股份有限公司
註冊地址:上海廣東路689號
辦公地址:上海廣東路689號
法定代表人:王開國
聯系電話:021-23219275

23
更新的招募說明書

聯系人:李笑鳴
客戶服務電話:95553
網址:www.htsec.com
(12)長江證券股份有限公司
註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:楊澤柱
聯系電話:027-65799999
傳真:027-85481900
聯系人:李良
客戶服務電話:95579或4008888999
網址:www.95579.com
(13)方正證券股份有限公司
註冊地址:湖南長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈22-24層
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層
法定代表人:雷傑
聯系人:郭軍瑞
聯系電話:010-57398063
客戶服務電話:95571
網址:www.foundersc.com
(14)五礦證券有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公室47層01單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公室47層01單元
法定代表人:趙立功
聯系電話:0755-83219494
傳真:0755-82545500
聯系人:王鵬宇
客戶服務電話:4001840028
網址:www.wkzq.com.cn
(15)華鑫證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市肇嘉浜路750號
法定代表人:俞洋

24
更新的招募說明書

聯系人:楊莉娟
電話:021-54967552
傳真:021-54967032
客戶服務電話:021-32109999;029-68918888;4001099918
網址:www.cfsc.com.cn
(16)聯訊證券股份有限公司
註冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路55號惠州廣電大樓三、四層
辦公地址:北京市朝陽區紅旗營南路天暢園6號樓二層
法定代表人:徐剛
聯系人:張悅
電話:010-64408820
傳真:010-64408834
客戶服務電話:95564
網址:www.lxzq.com.cn
(17)西部證券股份有限公司
註冊地址:西安市東新街232號陜西信托大廈16-17樓
辦公地址:西安市東新街232號陜西信托大廈6樓
法定代表人:劉建武
聯系人:梁承華
電話:029-87406649
傳真:029-87406710
客戶服務電話:95582
網址:www.westsecu.com
(18)天風證券股份有限公司
註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人:餘磊
聯系人:崔成
電話:027-87618676
傳真:027-87618863
客戶服務電話:95391/4008005000
網址:http://www.tfzq.com
(19)中國國際金融股份有限公司

25
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註冊地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
法定代表人:丁學東
電話:010-65051166
傳真:010-85679203
聯系人:楊涵宇
客戶服務電話:400-910-1166
網址:www.cicc.com.cn
(20)西南證券股份有限公司
註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人:吳堅
聯系人:張煜
聯系電話:023-63786141
客戶服務電話:4008096096
傳真:023-63786212
網址:www.swsc.com.cn
(21)第一創業證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人:劉學民
客戶服務電話:95358
聯系電話:0755-23838750
傳真:0755-25838701
聯系人:毛詩莉
網址:www.firstcapital.com.cn
(22)中國民族證券有限責任公司
註冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F
法定代表人:趙大建
聯系人:齊冬妮
聯系電話:010-59355807
傳真:010-56437013

26
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網址:http://www.e5618.com/
(23)開源證券股份有限公司
註冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人:李剛
客戶服務電話:400-860-8866
聯系電話:029-63387256
聯系人:黃芳
網址:www.kysec.cn
(24)華融證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層
法定代表人:祝獻忠
聯系人:李慧靈
聯系電話:010-85556100
傳真:010-85556088
客服電話:95390
網址:www.hrsec.com.cn
(25)平安證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人:詹露陽
聯系人:周一涵
聯系電話:021-38637463
傳真:0755-82435367
客戶服務電話:95511-8
網址:stock.pingan.com
(26)民生證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
法定代表:馮鶴年
聯系人:周照清
電話:010-85127561

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服務熱線:400-619-8888
公司網站:www.mszq.com
4、期貨公司銷售機構
(1)中信建投期貨有限公司
註冊地址:重慶市渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、
C
辦公地址:重慶市渝中區中山三路107號皇冠大廈11樓
法定代表人:彭文德
客戶服務電話:400-8877-780-0
聯系電話:023-86769637
傳真:023-86769629
聯系人:劉蕓
網址:www.cfc108.com
5、第三方銷售機構
(1)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街望京SOHO,T2,B座2507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:翟相彬
聯系電話:010-61840688
客服電話:4000-618-518
網址:danjuanapp.com
(2)北京恒天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
辦公地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
法定代表人:黃永偉
聯系人:侯仁鳳
聯系電話:010-57756068
客服電話:400-786-8868
網址:www.chtfund.com
(3)北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

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法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
聯系電話:010-56282140
客服電話:4006199059
網址:www.fundzone.cn
(4)北京增財基金銷售有限公司
住所:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
法定代表人:王昌慶
聯系人:羅細安
聯系電話:010-67000988
客服電話:400-001-8811
網址:www.zcvc.com.cn
(5)北京展恒基金銷售有限公司
辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人:閆振傑
聯系人:馬林
傳真:010-62020355
客服電話:4008188000
網址:www.myfund.com
(6)杭州數米基金銷售有限公司
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人:陳柏青
客服電話:4000-766-123
傳真:0571-26698533
聯系人:周嬿旻
網址:www.fund123.cn
(7)和訊信息科技有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:於揚
聯系電話:021-20835888

29
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客服電話:400-920-0022
網址:licaike.hexun.com
(8)南京蘇寧基金銷售有限公司
住所:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人:錢燕飛
聯系人:喻明明
聯系電話:025-66996699-884131
客服電話:95177
網址:www.snjijin.com
(9)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓801室
法定代表人:汪靜波
客服電話:400-821-5399
傳真:021-38509777
聯系人:何菁菁
網址:www.noah-fund.com
(10)上海好買基金銷售有限公司
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903~906室
住所:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人:楊文斌
客服電話:400-700-9665
傳真:021-50325989
聯系人:陶怡
網址:www.howbuy.com
(11)上海陸金所資產管理有限公司
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
法定代表人:郭堅
聯系人:何雪
聯系電話:021-20662010
客服電話:4008219031
網址:www.lu.com

30
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(12)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座10樓
法定代表人:其實
聯系人:高莉莉
聯系電話:020-87599527
客服電話:4001818188
網址:www.1234567.com.cn
(13)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
聯系人:劉瓊
電話:021-58788678-8201
傳真:021—58787698
客服電話:400-089-1289
公司網站:www.erichfund.com
(14)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人:馬令海
聯系人:鄧潔
聯系電話:010-58321388-1105
客服電話:400-116-1188
網址:8.jrj.com.cn
(15)深圳眾祿基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人:薛峰
客服電話:4006-788-887
傳真:0755-82080798
聯系人:鄧愛萍
網址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(16)天相投資顧問有限公司
辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座4層

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更新的招募說明書

法定代表人:林義相
客服電話:010-66045678
傳真:010-66045527
聯系人:林爽
網址:www.txsec.com
(17)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
聯系人:李艷
聯系電話:010-59497361
傳真:010-64788016
客服電話:400-876-9988
網址:www.zscffund.com
(18)珠海盈米財富管理有限公司
住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
聯系電話:020-89629099
客服電話:020-89629066
網址:www.yingmi.cn
(19)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
住所:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座17層
註冊資本:2000萬元
法定代表人:陳超
客服電話:95118
網址:fund.jd.com
聯系人:江卉
傳真:010-89189566
(20)上海華夏財富投資管理有限公司
住所:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

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更新的招募說明書

辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:李一梅
聯系人:仲秋玥
電話:010-88066632
傳真:010-88066552
客服電話:400-817-5666
網站:www.amcfortune.com
基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構銷售本基金
或變更上述銷售機構,並及時公告。
二、登記機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
註冊地址:北京市西城區太平橋大街17號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人:周明
聯系人:崔巍
聯系電話:010-59378856
傳真:010-59378907
三、律師事務所
名稱:上海源泰律師事務所
住所:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人:廖海
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
聯系電話:021-51150298
傳真:021-51150398
聯系人:廖海
經辦律師:劉佳、張蘭
四、會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
聯系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800

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更新的招募說明書

聯系人:陳熹
經辦註冊會計師:單峰、陳熹

第六部分基金的歷史沿革
鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金由普豐基金轉型而來。
普豐基金的設立申請經中國證監會證監基字[1999]20號文批準同意,於1999年7月14
日成立,基金總份額為30億份,存續期15年,至2014年7月14日。普豐基金於1999年
7月30日在深圳證券交易所上市交易。基金發起人為國信證券有限公司、鞍山市信托投資
股份有限公司、浙江證券有限責任公司、安徽省國際信托投資公司和鵬華基金管理有限公司,
基金托管人為中國工商銀行股份有限公司,基金管理人為鵬華基金管理有限公司。
2014年5月15日,普豐基金基金份額持有人大會以現場方式召開,大會討論通過瞭普
豐基金轉型議案,內容包括普豐基金由封閉式基金轉為開放式基金,調整存續期限,終止上
市,調整投資目標、范圍和策略以及修訂基金合同等。經中國證監會備案,基金份額持有人
大會決議生效。依據基金份額持有人大會決議,基金管理人向深圳證券交易所申請普豐基金
終止上市,自基金終止上市之日起,原《普豐證券投資基金基金合同》失效,《鵬華策略優
選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效,普豐基金正式轉型為開放式基金,存續期
限調整為不定期,基金投資目標、范圍和策略調整,同時基金更名為“鵬華策略優選靈活配
置混合型證券投資基金”。

第七部分基金的存續
一、基金份額的變更登記
普豐基金終止上市後,基金管理人將向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理基金份
額的變更登記。基金管理人向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司取得終止上市權益
登記日的基金份額持有人名冊之後,將進行基金份額更名以及必要的信息變更,中國證券登
記結算有限責任公司將根據基金管理人、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的
明細數據進行投資者持有基金份額的初始登記。
二、基金類型和存續期限
1、基金的類別:混合型基金。
2、基金的運作方式:契約型開放式。
3、基金存續期限:不定期。
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
基金存續期內,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低於5000萬元的,

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更新的招募說明書

基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現前述情形的,基金管理人應當
向中國證監會說明原因和報送解決方案。
法律法規或監管部門另有規定的,按其規定辦理。

第八部分基金的集中申購
一、集中申購期
基金管理人自基金份額變更登記完成起將開始辦理本基金的集中申購,期間不開放贖
回,稱為“集中申購期”。
基金管理人可根據基金銷售情況適當延長或縮短集中申購期,但最長不超過1個月。集
中申購期結束後不超過1個月的時間內,本基金將開放日常申購、贖回。
二、銷售對象
符合法律法規規定可投資於證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投
資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
三、銷售場所
投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦
理本基金的集中申購。本基金各銷售機構的具體名單見本基金集中申購公告。基金管理人可
根據情況變更或增減銷售機構,並予以公告。
本基金同時開通場內集中申購。場內集中申購通過深圳證券交易所內具有基金銷售業務
資格的會員單位的交易系統辦理。具體規則詳見相關集中申購公告。
四、集中申購安排
1、集中申購時間:2014年6月16日至2014年6月30日。具體業務辦理時間以各銷
售機構的規定為準。
2、集中申購的原則:
(1)投資人在參加集中申購前,需按銷售機構規定的方式全額繳款;
(2)投資人在集中申購期內可以多次申購基金份額,但已受理的集中申購申請不允許
撤銷,集中申購費率按每筆申購申請單獨計算;
(3)投資者通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金的集中申購時,需遵守深圳證券
交易所的相關業務規則。
3、基金份額面值:本基金份額的初始面值為1.00元。
4、集中申購的方式及確認
(1)投資人在T日規定時間內提交的集中申購申請,通常應在T+2日到原集中申購網
點查詢集中申購申請的受理情況。
(2)銷售機構對集中申購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確

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更新的招募說明書

實接收到集中申購申請。集中申購的確認以登記機構的確認結果為準。對於集中申購申請及
集中申購份額的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權利。否則,由此產生的投資
人任何損失由投資人自行承擔。
5、集中申購的限額
(1)投資者辦理場內集中申購時,單筆集中申購最低份額為1,000份,超過1,000份的
須為1,000份的整數倍,且每筆集中申購最大不超過99,999,000份基金份額。投資者辦理通
過代銷機構進行場外集中申購時,每次集中申購金額不得低於1000元,如果銷售機構業務
規則規定的最低單筆集中申購金額高於1,000元人民幣,以銷售機構的規定為準。
(2)直銷中心的首次最低集中申購金額為50萬元,追加集中申購單筆最低集中申購金
額為10,000元,不設級差限制(通過本基金管理人基金網上交易系統等特定交易方式集中
申購本基金暫不受此限制),本基金直銷中心單筆集中申購最低金額可由基金管理人酌情調
整。
(3)本基金集中申購期間對單個投資人的累計集中申購金額不設限制。
6、基金集中申購費用
(1)場外集中申購費用
本基金對通過直銷櫃臺集中申購的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別的集
中申購費率。
養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養老基金等,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金
單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管
理人可在招募說明書更新時或發佈臨時公告將其納入養老金客戶范圍,並按規定向中國證監
會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷櫃臺集中申購本基金基金份額的養老金客戶適用下表特定集中
申購費率,其他投資人集中申購本基金基金份額的適用下表一般集中申購費率:

集中申購金額M(元)一般集中申購費率特定集中申購費率

M估值業務及份額凈值計價有關事項的通知》及其他法律、法規的
規定。用於基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管
人復核。基金管理人應於每個工作日交易結束後計算當日的基金資產凈值,以約定方式發送
給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核後,將復核結果反饋給基金管理人,由基金
管理人對基金份額凈值予以公佈。
(六)基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人可委托基金註冊登記機構登記和保管基金份額持有人名冊。基金份額持有人

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更新的招募說明書

名冊的內容包括但不限於基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊,包括基金合同生效日、基金合同終止日的基金份額持有人名冊、
基金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人
名冊、每年最後一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金註冊登記機構負責編制和保管,
並對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金管理人應根據基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份額持有人
名冊。
1、基金管理人於《基金合同》生效日及《基金合同》終止日後10個工作日內向基金托
管人提供由註冊登記機構編制的基金份額持有人名冊;
2、基金管理人於基金份額持有人大會權益登記日後5個工作日內向基金托管人提供由
註冊登記機構編制的基金份額持有人名冊;
3、基金管理人於每年最後一個交易日後10個工作日內向基金托管人提供由註冊登記機
構編制的基金份額持有人名冊;
4、除上述約定時間外,如果確因業務需要,基金托管人與基金管理人商議一致後,由
基金管理人向基金托管人提供由註冊登記機構編制的基金份額持有人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光盤備份,保存期
限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金托管業務以外的其他
用途,並應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由於自身原因無法妥善保管基金份額
持有人名冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。
(七)爭議解決方式
相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友好協商未
能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有
效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力。
仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
本協議受中華人民共和國法律管轄。
(八)托管協議的變更與終止
1、基金托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內容不得與
《基金合同》的規定有任何沖突。修改後的新協議,應報中國證監會備案。
2、基金托管協議的終止
(1)《基金合同》終止;

93
更新的招募說明書

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金托管資格或因其他事由造
成其他基金托管人接管基金財產;
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金管理資格或因其他事由造
成其他基金管理人接管基金管理權;
(4)發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。

第二十二部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下服務內容,由基金管理人在
正常情況下向投資者提供,基金管理人可根據實際業務情況以及基金份額持有人的需要和市
場的變化,不斷完善並增加和修改服務項目。
(一)營銷創新及網上交易服務
為豐富投資者的交易方式和渠道,基金管理人為投資者提供多種形式的交易服務。
在營銷渠道創新方面,本基金管理人大力發展基金電子商務,並已開通基金網上交易系
統,投資者可登陸本基金管理人的網站(www.phfund.com),更加方便、快捷地辦理基金交
易及信息查詢等已開通的各項基金網上交易業務。同時,投資者可關註鵬華基金官方微信帳
號(微信號:penghuajijin),快速實現凈值查詢功能,綁定個人賬戶之後,還可實現賬戶查
詢功能和交易功能。基金管理人也將不斷努力完善現有技術系統和銷售渠道,為投資者提供
更加多樣化的交易方式和手段。
(二)交易資料的寄送服務
基金管理人將向發生交易且基金管理人持有其真實、準確、完整聯系方式的基金份額持
有人以書面或電子文件形式定期或不定期寄送交易對賬單、《鵬友會》等資料。
(三)信息定制服務
投資者可以通過基金管理人網站(www.phfund.com)、短信平臺、呼叫中心
(400-6788-999;0755-82353668)等渠道提交信息定制申請,在申請獲基金管理人確認後,
基金管理人將通過手機短信、E-MAIL等方式為客戶發送所定制的信息。手機短信可定制的
信息包括:月度短信賬單、公司最新公告、持有基金周末凈值等;郵件定制的信息包括:鵬
友會周刊、電子對賬單等信息。基金管理人將根據業務發展需要和實際情況,適時調整發送
的定制信息內容。
(四)在線咨詢服務
投資者可通過登錄本基金管理人網站進行信息查詢,通過輸入基金賬戶號(或證件號碼)
和查詢密碼進入查詢賬戶,享有交易查詢、信息定制、資料修改、對賬單打印、理財刊物查
閱等服務。
投資者可通過在線客服、短信接收平臺等網絡通訊工具進行業務咨詢,基金管理人在工

94
更新的招募說明書

作時間內有專人在線提供咨詢服務。
(五)客戶服務中心(CALL-CENTER)電話服務
呼叫中心(400-6788-999、0755-82353668)自動語音系統提供每周7×24小時基金賬戶
餘額、交易情況、基金產品信息與服務等信息查詢。
呼叫中心人工坐席提供工作日8:30-21:00的座席服務(重大法定節假日除外),投
資者可以通過該熱線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等專項服務。
(六)客戶投訴受理服務
投資者可以通過直銷和銷售機構網點櫃臺、基金管理人設置的投訴專線、呼叫中心人工
熱線、書信、電子郵件等渠道,對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。
電話、電子郵件、書信、網絡在線是主要投訴受理渠道,基金管理人設專人負責管理投
訴電話(0755-82353668)、信箱、網絡服務。現場投訴和意見簿投訴是補充投訴渠道,由各
銷售機構受理後反饋給本基金管理人跟進處理。

第二十三部分其他應披露事項
本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等相關法律法規規定的內容與格式進行披露,並至少在一種指定媒體上公告。

公告內容報紙日期
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2016年12月13
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》日
鵬華基金管理有限公司關於增加平安證券股份有限《中國證券報》、《上海2016年12月19
公司為我司旗下部分基金銷售機構的公告證券報》、《證券時報》日
關於鵬華基金管理有限公司旗下部分開放式基金參《中國證券報》、《上海2016年12月19
與平安證券股份有限公司申購費率優惠活動的公告證券報》、《證券時報》日
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2016年12月20
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》日
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2016年12月24
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》日
鵬華基金管理有限公司關於旗下部分基金參與中國《中國證券報》、《上海2016年12月28
郵政儲蓄銀行網上銀行和手機銀行基金申購費率優證券報》、《證券時報》日
惠活動的公告
鵬華基金管理有限公司關於旗下部分基金參與中國《中國證券報》、《上海2017年1月3日
工商銀行“2017傾心回饋”基金定期定額申購費率證券報》、《證券時報》
優惠活動的公告
鵬華基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金參《中國證券報》、《上海2017年1月10日
與北京肯特瑞財富投資管理有限公司認\申購費率優證券報》、《證券時報》
95
更新的招募說明書

惠活動的公告
鵬華基金管理有限公司關於增加北京肯特瑞財富投《中國證券報》、《上海2017年1月10日
資管理有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年1月14日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
關於鵬華基金管理有限公司旗下部分基金申購江蘇《中國證券報》、《上海2017年1月17日
張傢港農村商業銀行股份有限公司首次公開發行A證券報》、《證券時報》
股的公告
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年1月17日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
2016年第四季度報告《中國證券報》、《上海2017年1月19日
證券報》、《證券時報》
鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金更新的《中國證券報》、《上海2017年1月19日
招募說明書摘要證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年2月10日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年2月11日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於增加民生證券股份有限《中國證券報》、《上海2017年3月1日
公司為旗下部分基金銷售機構的公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年3月8日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金參《中國證券報》、《上海2017年3月20日
與浙江同花順基金銷售有限公司認\申購費率優惠活證券報》、《證券時報》
動的公告
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年3月22日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於增加南京蘇寧基金銷售《中國證券報》、《上海2017年3月22日
有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年3月23日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
基金高級管理人員變更公告《中國證券報》、《上海2017年3月23日
證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於增加上海華夏財富投資《中國證券報》、《上海2017年3月30日
管理有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告證券報》、《證券時報》
2016年年度度報告摘要《中國證券報》、《上海2017年3月30日
證券報》、《證券時報》

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更新的招募說明書

鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年3月31日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年4月12日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年4月18日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年4月20日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
2017年第一季度報告《中國證券報》、《上海2017年4月24日
證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年4月25日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年5月9日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年5月11日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年5月13日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年5月20日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年5月23日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
鵬華基金管理有限公司關於旗下基金持有的股票停《中國證券報》、《上海2017年5月24日
牌後估值方法變更的提示性公告證券報》、《證券時報》
上述披露事項的披露期間自2016年12月10日至2017年6月9日止。

第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書按相關法律法規,存放在基金管理人、基金銷售機構等的辦公場所,投資
人可在辦公時間免費查閱;也可在支付工本費後在合理時間內獲取本招募說明書復制件或復
印件,但應以招募說明書正本為準。投資人也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。
基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

第二十五部分備查文件
一、備查文件包括:

97
更新的招募說明書

1、經中國證監會備案的普豐證券投資基金基金份額持有人大會決議的文件
2、《鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
3、《鵬華策略優選靈活配置混合型證券投資基金托管協議》
4、法律意見書
5、基金管理人業務資格批件、營業執照
6、基金托管人業務資格批件、營業執照
二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式:
1、存放地點:《基金合同》、《托管協議》存放在基金管理人和基金托管人處;其餘
備查文件存放在基金管理人處。
2、查閱方式:投資人可在營業時間免費到存放地點查閱,也可按工本費購買復印件。

鵬華基金管理有限公司
2017年7月

98


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