201612180919券商從業人員法規宣導 近千人報名

(中央社記者田裕斌台北14日電)台灣證券交易所向券商從業人員宣導近期增修相關法規,12月在台北、台中、高雄舉辦5場從業人員法規宣導說明會,預計約960人報名參加。

證交所表示,台中公司登記為配合數位e化環境,本次法規及業務宣導會一律採取網路報名,採用QR CODE系統報到,可大幅簡化報名流程,並採取無紙化,將講義簡報資料置放證交所網站供參加人員下載,提昇宣導效率。

證交所指出,本次宣導內容除由金融監督管理委員會證券期貨局就「近期業務開放重點及防制洗錢作業缺失主要態樣介紹」說明外,另由證交所負責部分包括券商辦理財富管理業務現況簡介、券商受理投資人使用應用程式介面(API)服務作業簡介、常見查核缺失案例分享、融資融券法規整併及修正說明、指數股票型基金(ETF)申贖作業及股票定期定額說明,及券商管理等規章增修內容及實務案例說明。

證交所券商輔導部如何登記公司台中記帳士事務所表示,依現行規定,證券商從業人員每3年應完成至少15小時在職訓練,除由中華民國證券商業同業公會辦理證券商從業人員在職訓練課程外,亦得參加由證交所或證券周邊單位協助辦理的法規及業務宣導課程,但可抵扣在職訓練時數以3小時為限。1051214

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