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吳鳳學報第 14 期•略論明代小說批評理論
劉淑娟•共同教學暨通識教育中心
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吳鳳學報第 14 期•略論明代小說批評理論 1
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略論明代小說批評理論
劉淑娟
共同教學暨通識教育中心
摘要：
明代小說等通俗文學的發展聯繫著時代的政治環境與文藝思潮，初期由於文
網森嚴，僅在傳奇小說方面稍有發展；中期之後，伴隨著文藝思潮的重視與提倡，使
得小說創作與理論蓬勃發展並有相當的成就。本文依明代小說之發展歷程，分傳奇小
說、歷史小說、神怪小說、世情小說等先後論析，其中《水滸傳》另立專節闡釋，每
類中又據其代表性之著作與理論一一加以析論。
關鍵詞：
批評理論、傳奇小說、歷史小說、神怪小說、世情小說
壹、前言
探究中國古代小說理論，主要材料有下列數種：一、小說與小說集的序跋；二、
小說評點；三、筆記雜著中論及小說的部分；四、小說內容本身；五、目錄學著述；
六、史論；七、詩文；八、專題論文。以明代而言，批評理論之材料主要來自於一、
二、三、七等四類，其中尤以第一類為多
1
。批評理論之發展乃伴隨著小說之發展同
步而進。明代小說等通俗文學的發展聯繫著時代的政治環境與文藝思潮。明代初期，
由於思想禁錮、文網森嚴，小說的創作與理論批評顯得冷落，其中僅在傳奇小說方面
稍有發展。
明代中業，文壇上復古之風瀰漫，相對地，反復古之風亦與之對峙
2
；至袁氏三
兄弟為代表之公安派，於李贄思想影響之下，主張文必有「質」、「獨抒性靈、不拘格
套」
3
，重視通俗文學與民間文學，致使明代中期以後，一批較接近市民階層的知識
份子，積極地倡導、收集、整理民間文學，甚而創作戲曲、故事及小說等。其中，以
小說表現出蓬勃的生命力而有相當的成就。
先是長篇章回小說的出現，如《三國演義》、《水滸傳》、《西遊記》等，在宋、元
講史、話本的基礎上，吸收了長期流傳於民間之相關故事，經過作者加工錘煉而創作
成長篇通俗小說。此外，《金瓶梅詞話》一書，更代表小說創作進入了一個新的歷史
階段，作者以現實主義之手法，揭露與控訴明末醜惡的黑暗社會。再者，天啟、崇禎
1
小說或小說集的序、引、跋語、書後等，有借題發揮者，所序或所跋之內容與小說本身關係不大，
甚而完全無觸及文學問題者；有介紹成書經過或縷述某書版本者，此亦無理論色彩；值得探究者乃
於作品提出分析或於小說理論問題加以論述者，此是我國古代小說理論亦是明代小說理論中甚為重
要之一部分。王先霈、周偉民：《明清小說理論批評史》（廣州市、花城出版社，1988 年 10 月 1 版），
頁 9。
2
批判前後七子復古理論的唐宋派，如唐順之、王慎中、茅坤和歸有光等，推崇唐宋各大家的文章，
所用的方法可說是以古反古，對於擬古與復古思想，並非徹底地改造。王先霈、周偉民：《明清小說
理論批評史》，頁 26-27。
3
葉慶炳：《中國文學史》（台北：台灣學生書局，民國 79 年 9 月 2 刷），頁 267。
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年間，短篇小說大量刊行，馮夢龍收集整理了宋、元話本與明代擬話本作品，加上部
分一己之作，編成《喻世明言》、《警世通言》、《醒世恆言》三部短篇小說集；稍後，
又有凌濛初之《初刻拍案驚奇》與《二刻拍案驚奇》兩部短篇小說集。
明代末年，長篇歷史演義多達二十餘部，由歷史演義小說所發展而成的英雄傳奇
亦相繼出現。小說蓬勃發展之下，對於「小說」此一概念與小說藝術之認識，由初期
的模糊至中後期的明朗、精準，甚而有了較為完備的理論。
本文依據明代小說與批評理論之發展歷程，分為傳奇小說、歷史小說、神怪小說、
世情小說等四大類作概要說明
4
，其中《水滸傳》一書為長篇通俗小說中藝術成就斐
然者，明人之批評理論多且深入細密，在性質上，與其它歷史小說所論亦不類，有特
殊卓越之系統相，故立專節闡述之。
貳、傳奇小說的批評理論
明代的傳奇小說創作遠不如唐、宋傳奇繁榮，值得一提的評論為《剪燈新話》之
序言。《剪燈新話》為一傳奇小說集，著者瞿佑
5
，始刻於明初，書前序文四篇，皆撰
述於洪武年間。這些序文皆有一共同宗旨，即為小說之生存權辯護。其中，以瞿佑與
凌雲翰所撰之序較有理論價值。瞿佑於自序中言：「余既編輯古今怪奇之事以為《剪
燈錄》……，好事者每以近事相聞，……習氣所溺，欲罷不能」，瞿佑言其刻意仿效
唐人傳奇小說，廣泛收集創作素材，乃基於創作衝動「習氣所溺，欲罷不能」，並非
偶然涉筆。而其所選素材之標準為「其事皆可喜可悲，可驚可怪者」，即故事性強、
具吸引力者，而此亦是作者本身趣味之所好。故此書內容多為烟粉、靈怪一類荒誕不
經的故事傳說，「……又自以為涉於語怪，近於誨淫，藏之書笥，不欲傳出。」但又
「求觀者眾，不能盡卻之」，故自辯解云：
《詩》、《書》、《易》、《春秋》，皆聖筆之所述作，以為萬世大經大法者也；然
而《易》言「龍戰於野」，《書》載「雉雊於鼎」，《國風》取淫奔之詩，《春秋》
紀亂賊之事，是又不可執一論也。今余此篇，雖於世教民彝莫之或補，而勸善
懲惡，哀窮悼屈，其亦庶乎言者無罪、聞者足以戒之一義云爾。
6
另一篇凌雲翰
7
之序云：
昔陳鴻作〈長恨傳〉并〈東城父老傳〉，時人稱其有史才，咸推許之。及觀牛
4
此種分類法多為小說批評理論之專書所採用，有如是之分類者：王運熙、顧易生：《中國文學批評史》
（台北：五南圖書出版有限公司，民國 82 年 3 月 2 版 1 刷）；袁震宇、劉明今：《明代文學批評史》
（上海：上海古籍出版社，1991 年 9 月 1 版）；另外，就發展的時序而言，傳奇小說及其批評理論
發展於明代初期；歷史小說及其批評理論發展於明代中期；神怪小說與世情小說則發展於明代末期。
5
瞿佑（1341-1427）字宗吉，號存齋，錢塘人，自稱山陽人。興趣廣泛，所著除《剪燈新話》外，尚
有《歸田詩話》二十餘種。
6
見瞿佑：〈剪燈新話．序〉，收於《剪燈新話》（上海：上海古籍出版社，1994 年 11 月 1 版），頁 1。
7
凌雲翰為瞿佑同鄉，相與甚契。生卒年不詳，字彥翀，官成都府學教授。
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憎孺之《幽怪錄》、劉斧之《青瑣集》，則又述奇紀異，其事之有無不必論，而
其創作之體則亦工矣。鄉友瞿宗吉氏著《剪燈新話》，無乃類是乎？宗吉之志
確而勤，故其學也博；其才充而敏，故其文也贍。是編雖稗官之流，而勸善懲
惡，動存鑑戒，不可謂無補於世。矧夫造意之奇，措詞之妙，燦然自成一家之
言，讀之使人喜而手舞足蹈，悲而掩卷墮淚者，蓋亦有之。自非好古博雅，工
於文而審於事，焉能臻此哉！
8
綜觀此二篇序，皆申明《剪燈新話》雖涉怪誕、近誨淫，與正經明道立教之作不類，
但仍有「勸善懲惡」之功，「不可謂無補於世」的社會功能。蓋自古以來文學思想的
首要原則即強調文學之社會教化作用。因此，任何一種後起的文學樣式，皆必舉起這
面旗幟，方能獲得合法存在的權力
9
。瞿、凌二氏反覆申明此點，目的即為小說取得
通行證。所不同的是，凌氏之序尚充分肯定了小說之藝術價值與審美作用。然可惜的
是，小說藝術的基本特徵－通過人物形象反映社會生活－的觀念尚未指出
10
。
參、歷史小說的批評理論
（一）蔣大器
11
《三國志通俗演義•序》為現存最早批評《三國演義》之文章，亦為第一篇長篇
通俗小說之專論。此篇序由探討歷史小說之特點與意義入手以評價《三國演義》，序
言：
夫史，非獨紀歷代之事，蓋欲昭往昔之盛衰，鑒君臣之善惡，載政事之得失，
觀人才之吉凶，知邦家之休戚，以至寒暑災祥，褒貶予奪，無一而不筆之者，
有義存焉。
12
蔣氏首先說明編寫史書不儘只是客觀地紀錄歷史現象，而需審慎地總結歷史經驗，鮮
明地表示作者褒貶之態度，使作品具有思想教育意義，此為歷史著作與歷史小說共同
點。然而，歷史小說究竟不同於歷史書籍，兩者各有特點。因此，作者接著指出：
然史之文，理微意奧。……此則史家秉筆之法，其於眾人觀之，亦嘗病焉。故
8
見凌雲翰：〈剪燈新話．序〉，收於《剪燈新話》（上海：上海古籍出版社，1994 年 11 月 1 版），頁
2-3。
9
蔡鐘翔、黃保真、成復旺：《中國文學理論史》（台北：洪業事業文化有限公司，民國 83 年 5 月初版
1 刷），頁 48。
10
蔡鐘翔、黃保真、成復旺：《中國文學理論史》，頁 47-49。
11
生平不詳。今所見最早之《三國志演義》刻本，即明嘉靖年間刊印之《三國志通俗演義》。前有弘
治甲寅（1494）庸愚子序一篇。根據序文署名後的印章，可知庸愚子即浙江金華人蔣大器。
12
見蔣大器：〈三國志通俗演義•序〉，收於《三國志通俗演義》（上海：上海古籍出版社，1994 年 11
月 1 版），頁 1。
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往往捨而不之顧者，由其不通乎眾人。而歷代之事，愈久愈失其傳。
13
作者站在「眾人」一般百姓的立場，論述了一般歷史著作之局限性在於文字艱深，致
使一般眾人觀之不通其文，讀之不解其義，興味索然之下，勢必疏遠，久之必失傳，
故縱有再精深之理論亦無法於百姓現實生活中起作用，從而反證了歷史小說「通俗」
之優點及其編寫歷史小說之重要性。文末，蔣氏以《三國志通俗演義》為典範，提出
編寫歷史小說於內容、形式及思想意義上應有之原則：
……《三國志通俗演義》。文不甚深，言不甚俗，事紀其實，亦庶幾乎史。蓋
欲讀誦者人人得而知之，若詩所謂里巷歌謠之義也。
14
蔣氏論述歷史小說之內容當依史實而有所損益。歷史小說所編寫的乃為歷史事件，當
以歷史記載為依據，然亦不可照錄史書，而需加以適當的剪裁、創造，如此所創作之
作品則「庶幾乎史」而不是史。於形式方面，歷史小說當「文不甚深，言不甚俗」，
雅俗共賞，使之人人可讀，人人喜愛，所謂「爭相謄錄，以便觀覽」。於思想意義方
面，創作歷史小說當有所寓意，賦予一定之思想意義，正如「詩所謂里巷歌謠之義」
一般，使作品產生一定程度之社會作用。
由蔣氏言論顯示出其明察歷史小說之藝術特點，且基於讀者、民眾之閱讀立場為
其設想、考量，其觀點不僅為長篇通俗小說理論寫下嶄新篇章，且奠定了歷史小說理
論之基礎，於小說批評史上可說具有重要地位。
（二）林翰
15
－正史之補說
繼《三國志演義》後，首先出現之長篇通俗歷史小說為羅貫中之《隋唐志傳》。
據現存楊慎批評本《隋唐志傳》與褚人穫《隋唐演義》二書，書前皆有林翰序一篇。
兩本林翰序略有出入，然內容大體相同。其序略云：
……於退食之暇，徧閱隋唐諸書，所載英君名將忠臣義士凡有關於風化者，悉
為編入，名為《隋唐志傳通俗演義》。蓋欲與《三國志》並傳於世，使兩朝事
實愚夫愚婦一覽可槩見耳。……若予之所好在文字，固非博奕技藝之比。後之
君子能體予此意，以是編為正史之補，勿第以稗官野乘目之，是蓋予之至願也
夫。
16
林翰指出編撰歷史小說之宗旨為「正史之補」。所謂「正史之補」，即內容上「凡有關
風化者悉為編入」，而形式上僅是將兩朝事實演為俗語，使「愚夫愚婦一覽可概見耳」。
1
見蔣大器：〈三國志通俗演義•序〉，收於《三國志通俗演義》，頁 3-4。
14
見蔣大器：〈三國志通俗演義•序〉，收於《三國志通俗演義》，頁 4-5。
15
林翰（1434-1519），字亨大，號泉山，閩縣人，成化進士，官至吏部尚書，致士卒。
16
見林翰：〈隋唐演義原序〉，收於褚人獲：《隋唐演義》（上海：上海古籍出版社，1994 年 11 月 1 版），
頁 1-5。
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此種說法於主觀上提高了歷史小說之社會地位，且主要以史學之立場將歷史小說視為
歷史知識的普及本，而非以小說家之角度將之視為文學作品。此說對於爾後之歷史小
說編撰者與批評家產生影響，即嚴格地依傍史籍，記載史實，強調歷史的真實性，而
忽視了小說的文學性。不過，由於「補」字本身意義含糊，其可有兩種不同的理解：
一是僅指以詳「補」簡，更廣泛地搜集可靠史料基礎上，以補正史之闕略疏漏，最後
仍不失為一部真實之歷史；另一種指的是以虛補實，將野史雜記、民間傳說、乃至虛
構想像，皆來補史，最後成一虛實相間、真幻互出之新作。這使得爾後之歷史小說理
論，儘管表面上主張補史，然實際上形成兩種流派：一是強調崇實翼史，另一則是重
真幻相混。
（三）張尚德、余邵魚、余象斗、張繼儒、馮夢龍
17
－－羽翼信史說
林翰「正史之補」說客觀上造成兩種不同之理解，那麼署名修髯子（張尚德）的
〈三國志通俗演義引〉所提出的羽翼信史說，則明確地強調歷史演義必需完全忠於歷
史事實。
修髯子之〈三國志通俗演義引〉寫於嘉靖壬午，即公元一五二二年，較蔣大器〈三
國志通俗演義序〉遲出二十八年，當時詩文領域內復古之風方熾，正統文人習於將經、
史視為正道，自然易將歷史演義簡單地納入普及歷史知識的軌道。〈三國志通俗演義
引〉言：
史氏所志，事詳而文古，義微而旨深，非通儒夙學，展卷間，鮮不便思囤睡。故
好事者以俗近語，檃栝成編，欲天下之人，入耳而通其事，因事而悟其義，因義
而興乎感，不待研精覃思，知正統必當扶，竊位必當誅，忠孝節義必當師，姦貪
諛佞必當去，是是非非，了然扵心目之下，裨益風教，廣且大焉。
18
此說與蔣氏所言似相近，然細較之下，蔣氏主張歷史小說「事紀其實」，僅要求達到
「庶幾乎史」，允許有一定程度的虛構與創造。張氏則不然，其所理解的歷史小說只
是「以俗近語，檃栝成編」，不允許作家藝術性地加工。此觀點反映出當時社會上的
一般看法，並反過來又影響著以後歷史小說的創作與批評，逐漸形成了嚴格依傍史實
記載的「羽翼信史」派。
嘉靖萬曆年間，羽翼信史之代表作即是《列國志》。《列國志》的最初歷史演義本
即余邵魚之《列國志傳》。余邵魚於〈題全像列國志傳引〉中言：
……故繼諸史而作《列國傳》，……記事一據實錄。凡英君良將，七雄五霸，
1
張尚德，關西人，生平不詳。余邵魚，福建建安人。余象斗，字仰止，自稱三台山人，為余卲魚族
孫，為明代著名的通俗小說編著者及刊印者。陳繼儒（1558-1639），字仲醇，號眉公、糜公，華亭
（今上海松江）人，在當時文壇上頗有聲名，曾評點過多種小說與戲曲。馮夢龍（1574-1646），字
猶龍，別署猶子龍、顧曲散人、墨憨齋主人等，長州（今江蘇吳縣）人。為明末著名之通俗文學家，
主要成就在民間通俗文學的搜輯、整理、研究與出版。
18
見張尚德：〈三國志通俗演義•引〉，收於《三國志通俗演義》（上海：上海古籍出版社，1994 年 11
月 1 版），頁 1-2。
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平生履歷，莫不謹按五經并《左傳》、十七史、《綱目》、《通鑑》、《戰國策》、《吳
越春秋》等書，而逐類分紀。且又懼齊民不能悉達經傳微辭奧旨，復又改為演
義，以便人觀覽，庶幾後生小子開卷批閱，雖千百年往事，莫不炳若丹青，善
則知勸，惡則知戒，其視徒鑿為空言以炫人聽聞者，信天淵相隔矣。繼群史之
遐縱者，舍茲傳其誰歸？
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由此可見《列國志傳》編寫之原則即是一據實錄，謹按群史，反對虛構、想像之藝術
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